银保监会网站今日披露的抚顺银保监分局行政处罚决定书（抚银保监罚决字〔2021〕2号、3号）显示，新华人寿保险股份有限公司抚顺中心支公司（以下简称“新华保险抚顺中支”）存在以下违法行为：2020年，新华保险抚顺中支因行政许可事项变更更换保险许可证，经核实，其上交的机构编码为000019210400旧保险许可证与2009年颁发的原件不一致，系伪造。
新华人寿保险股份有限公司系A+H股上市公司，证券简称：新华保险，证券代码：601336.SH，01336.HK。
据前述行政处罚决定书，新华保险抚顺中支副总经理（主持工作）赵涛、办公室主任杨晨承认原件已于2009年12月—2017年5月期间遗失，上交证件系伪造。新华保险抚顺中支报送的《新华人寿保险股份有限公司抚顺中心支公司关于<经营保险业务许可证>换发问题的情况汇报》中承认此前上交保险许可证系伪造，原证已于2009年12月—2017年5月期间遗失，具体遗失时间不详。综合职务、岗位职责等相关因素，抚顺银保监分局认定，赵涛作为直接负责的主管人员应当承担领导责任。
上述新华保险抚顺中支伪造保险许可证行为，违反了《保险许可证管理办法》（中国保险监督管理委员会主席令2007年第1号）的规定。
2021年4月22日，抚顺银保监分局依据《保险许可证管理办法》（中国保险监督管理委员会主席令2007年第1号）第二十九条，决定对新华保险抚顺中支处以罚款人民币三万元的行政处罚；对赵涛作出罚款人民币五千元的行政处罚。
《保险许可证管理办法》（中国保险监督管理委员会主席令2007年第1号）第二十九条规定：
保险类机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，处以3万元以下罚款，并对直接负责的高级管理人员处以5000元罚款；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
（一）伪造、变造、出租、转借、转让保险许可证的；
（二）使用过期或者失效保险许可证的。
