3月29日，银保监会发布6号罚单显示，永达理保险经纪有限公司（以下简称“永达理保险经纪”）因存在违规返佣、未按规定投保职业责任保险的乱象合计被罚60万元。
在给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益方面，永达理保险经纪2018年上半年、下半年分别组织业务人员及其亲属、客户参加“高峰会议”“极峰会议”，并出境旅游。部分客户出境费用由公司业务人员支付至公司账户，其中上半年“高峰会议”活动中，28名客户的费用由公司业务人员代为支付，涉及金额66.7万元；下半年“极峰会议”活动中，15名客户的费用由公司业务人员代为支付，涉及金额33.82万元。
李怀三时任公司副总经理，分管风控、合规、活动宣传等，对该违法行为负有直接责任。
在未按规定投保职业责任保险方面，永达理保险经纪年度审计报告显示，其2017年主营业务收入为15.35亿元。公司2018年投保的职业责任保险累计赔偿限额为5000万元，保险期限为2018年7月19日至2019年7月18日，不符合《保险经纪人监管规定》第五十六条关于保险经纪公司投保的职业责任保险“一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民币1000 万元，且不得低于保险经纪人上年度的主营业务收入”的规定。
吴怡珍时任公司管理部负责人，负责管理投保职业责任保险，对该事项负有直接责任。
综上，永达理保险经纪被罚40万元；相关责任人吴怡珍被警告并罚款10万元，李怀三被警告并罚款10万元。
